第二批50家私募機(jī)構(gòu)登記備案(名單)

1、威靈頓投資于2019年8月在上海成立了外商獨(dú)資企業(yè)，并于2022年1月成立威靈頓寰宇私募基金管理(上海)有限公司，2022年7月，威靈頓投資登記為合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)私募基金管理人。

2、從首批做市商名單中看，共有16家私募機(jī)構(gòu)申報(bào)了科創(chuàng)板股票，其中包括中證指數(shù)公司、元禾控股等知名私募。另外20家機(jī)構(gòu)有產(chǎn)品參與科創(chuàng)板報(bào)價(jià)股票做市。

3、(1)證券公司作為基金的管理人，選取一家銀行作 問(wèn)題十：屬于私募機(jī)構(gòu)的包括1和3應(yīng)該是私募產(chǎn)品，所以這兩個(gè)肯定就是私募了。

...投資基金監(jiān)督管理暫行辦法中對(duì)于宣傳推介私募基金,有哪些禁止性規(guī)定...

（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；（十二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

在基金宣傳推介過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)禁止的行為有：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(2)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)。(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

【答案】：A 基金宣傳推介材料不得預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)，B錯(cuò)誤；不可以承諾收益或承擔(dān)損失，C錯(cuò)誤；不可以登載單位或個(gè)人的推薦性文字，D錯(cuò)誤。

其次，在募集對(duì)象上，私募基金的對(duì)象只是少數(shù)特定的投資者，圈子雖小門(mén)檻卻不低。

向不特定對(duì)象宣傳推介。第十五條　私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

公司注冊(cè):私募基金管理公司注冊(cè)有什么要求?

1、法律分析：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，以貨幣資金實(shí)繳；有符合規(guī)定的股東和公司章程；有符合規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員；其他條件。

2、基金管理型公司的注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于3000萬(wàn)元。

3、有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

4、法律主觀：開(kāi)私募基金公司的條件：名稱(chēng)應(yīng)符合《名稱(chēng)登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱(chēng)使用“投資基金”字樣。名稱(chēng)中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。

怎么申請(qǐng)私募基金管理人牌照?

1、私募基金牌照申請(qǐng)條件是什么？根據(jù)《證券投資基金法》第十二條規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。注冊(cè)資金要1000萬(wàn)以上。

2、法人的簡(jiǎn)歷.學(xué)歷 管理人的簡(jiǎn)歷.學(xué)歷（復(fù)印件）.工作經(jīng)歷（有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)）近期的財(cái)務(wù)報(bào)表 股東學(xué)歷.工作經(jīng)歷 執(zhí)照副本.稅務(wù)登記副本.組織機(jī)構(gòu)代碼證副本.銀行開(kāi)戶(hù)許可證。

3、申請(qǐng)私募基金牌照處理如下：私募管理型企業(yè)的注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元，單個(gè)投資者的投資數(shù)額不低于100萬(wàn)元；私募基金型企業(yè)的注冊(cè)資本不低于5億元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本不低于1億元；單個(gè)投資者的投資數(shù)額不低于100萬(wàn)元。

4、法律意見(jiàn)書(shū)：需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見(jiàn)書(shū)》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。

5、私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。